上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)實體研究院管理與績效考核辦法（試行）
滬經(jīng)貿(mào)大辦〔2018〕193號
第一章 總則
第一條 為進一步規(guī)范和加強學(xué)校科研機構(gòu)管理，優(yōu)化、整合科研資源，搭建高水平科研平臺，推動學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和社會服務(wù)等各項工作，根據(jù)學(xué)校實際，特制定本規(guī)定。
第二條 建立實體科研研究院，旨在匯集學(xué)校優(yōu)秀科研人才，建立學(xué)科體系、形成學(xué)術(shù)梯隊，發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢，采取有效方式開展科學(xué)研究、學(xué)術(shù)交流和咨詢服務(wù)活動，提高學(xué)校學(xué)術(shù)水平，增強科研實力和核心競爭力。
第三條 本規(guī)定所稱實體研究院指經(jīng)學(xué)校批準建立的有獨立人員編制的校內(nèi)設(shè)研究院。
第二章 實體研究院的設(shè)立與撤銷
第四條 實體研究院的設(shè)立要從國家、上海市的戰(zhàn)略需要出發(fā)，以國家及地方發(fā)展重大戰(zhàn)略為引領(lǐng)，與學(xué)校重點學(xué)科、優(yōu)勢學(xué)科、特色學(xué)科、特色科研方向建設(shè)及人才培養(yǎng)的需要相結(jié)合，優(yōu)先考慮新興學(xué)科、交叉學(xué)科建設(shè)和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的需要，在條件成熟時批準成立。
第五條 實體研究院設(shè)置應(yīng)具備下列基本條件：
有明確的研究方向和切實可行的發(fā)展規(guī)劃、計劃；有中、長期研究目標；核心成員已承擔(dān)國家級、省部級重大研究任務(wù),或具有承擔(dān)國家級、省部級重大研究任務(wù)的能力，在某些學(xué)科領(lǐng)域具有較強的實力和鮮明的特色；
在科學(xué)研究和人才培養(yǎng)方面已取得顯著成績，在國內(nèi)外具有一定的影響力，具有持續(xù)承擔(dān)國家、地方重要科研任務(wù)和培養(yǎng)研究生的能力；
有學(xué)術(shù)造詣深厚的學(xué)術(shù)帶頭人和一支結(jié)構(gòu)（包括專業(yè)結(jié)構(gòu)、職稱結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)等）合理的學(xué)術(shù)梯隊；
具有穩(wěn)定的科研經(jīng)費來源；
具有滿足科研工作需要的基本物質(zhì)條件。
第六條 實體研究院的論證審批及撤銷程序：
實體研究院的設(shè)置，須由籌辦單位通過（OA）辦公系統(tǒng)提交設(shè)置申請書及論證報告。在分管科研副校長領(lǐng)導(dǎo)下，由科研處牽頭會同規(guī)劃處、人事處、財務(wù)處等部門及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者對研究院成立的必要性和可行性進行論證。論證通過后由科研處和籌辦單位提交校長辦公會議審批。校長辦公會議通過后由黨委組織部提交校機構(gòu)設(shè)置領(lǐng)導(dǎo)小組審議，經(jīng)審議通過后報校黨委常委會審批。
實體研究院的撤銷，參照本辦法第十九條相關(guān)事項，由科研處會同相關(guān)部門，通過（OA）辦公系統(tǒng)向?qū)W校提交研究院的撤銷意見，并經(jīng)校長辦公會和黨委常委會批準后方可實施。
第三章 組織形式與人員配置
第七條 實體研究院的組織形式應(yīng)有利于研究院設(shè)立長遠目標的實現(xiàn)，有利于增強創(chuàng)新能力和提高科研工作效率，應(yīng)盡量避免學(xué)科面過窄、學(xué)科特色不鮮明等先天性弊病。
實體研究院組織形式通常有如下兩種：
獨立設(shè)置的實體科研機構(gòu)；
與教學(xué)單位合一、人員編制交叉的實體科研機構(gòu)。
第八條 研究院科研隊伍要精干，結(jié)構(gòu)要合理，實行專、兼職人員相結(jié)合和人員有進有出的配置方式。獨立設(shè)置的實體科研機構(gòu)，其專職研究人員依據(jù)學(xué)校有關(guān)規(guī)定配置；與教學(xué)單位合一的實體科研機構(gòu)，一般不明確劃定專職研究人員，也不設(shè)專職科研管理人員。
第九條 實體研究院負責(zé)人應(yīng)由學(xué)術(shù)水平較高、作風(fēng)正派、年富力強、敢于負責(zé)、勇于創(chuàng)新、有一定管理工作經(jīng)驗和組織能力、具有團隊精神、能夠團結(jié)他人、善于凝聚力量的學(xué)術(shù)帶頭人擔(dān)任。
第十條 實體研究院負責(zé)人的任免等事項由校黨委組織部按照相關(guān)干部管理規(guī)定另行管理和執(zhí)行。
第四章 業(yè)務(wù)運行與經(jīng)費管理辦法
第十一條 實體研究院按照二級單位納入學(xué)校行政管理序列，其業(yè)務(wù)主管部門為?？蒲刑?。實體研究院下屬研究機構(gòu)的業(yè)務(wù)運行由科研處參照本辦法管理。
第十二條 校科研處對研究院進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和經(jīng)費預(yù)算及使用管理，實體研究院研究經(jīng)費納入學(xué)校學(xué)科建設(shè)經(jīng)費總預(yù)算，實體研究院研究經(jīng)費預(yù)算需和年度建設(shè)目標匹配。科研處對研究院的績效進行年度和建設(shè)期考核。
第十三條 實體研究院的經(jīng)費管理參照《上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)科建設(shè)經(jīng)費管理實施辦法(試行)》（滬經(jīng)貿(mào)大辦[2017]89號）實施。
第十四條 實體研究院負責(zé)人、研究人員、組織架構(gòu)、主要研究方向應(yīng)保持相對穩(wěn)定。實體研究院要根據(jù)科研工作特點和規(guī)律，不斷改進科研管理工作，建立健全規(guī)章制度，使運行管理工作規(guī)范化、科學(xué)化。
第十五條 實體研究院負責(zé)人實行任期目標責(zé)任制，學(xué)校建立健全研究院負責(zé)人崗位責(zé)任制及考核與獎懲掛鉤等制度。
第十六條 實體研究院不具有獨立法人資格，但可獨立開展學(xué)術(shù)活動、項目洽談，學(xué)校鼓勵實體研究院向政府部門、企事業(yè)單位等爭取項目、拓寬科研經(jīng)費來源渠道。
第十七條 實體研究院在開展各項科研活動中必須遵守國家法律、法規(guī)和學(xué)校各項規(guī)章制度，維護學(xué)校及機構(gòu)聲譽。
第五章 評估與考核
第十八條 實體研究院應(yīng)根據(jù)考核期建設(shè)目標，制定年度建設(shè)計劃，并報科研處備案?？蒲刑幐鶕?jù)實體研究院年度建設(shè)計劃對其進行年度考核，并以此作為學(xué)校投入資助經(jīng)費的依據(jù)?？己似诮Y(jié)束后，科研處根據(jù)實體研究院年度考核情況及考核期建設(shè)目標的完成情況對其進行考核期考核?？己私Y(jié)果通報校學(xué)科指導(dǎo)委員會審議，并報送校長辦公會審定通過。
第十九條 考核評估結(jié)果將作為學(xué)校遴選重點建設(shè)對象和進行資金分配、資源配置的依據(jù)。對于運轉(zhuǎn)情況不佳，缺乏競爭能力，未完成建設(shè)周期考核目標的實體研究院由科研處予以警告并限令整改，整改期為1年。整改期內(nèi)未達到整改要求的，予以撤銷。
第二十條 實體研究院采取年度考核和建設(shè)周期考核相結(jié)合的方式。實體研究院建設(shè)考核周期與該機構(gòu)負責(zé)人任期一致。
第二十一條 學(xué)?？蒲刑庁撠?zé)實體研究院的考核，考核可以組織校內(nèi)外專家或委托第三方機構(gòu)進行。
第二十二條 實體研究院開展的研究活動及成果必須符合《上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)加強學(xué)術(shù)道德規(guī)范》（滬經(jīng)貿(mào)大辦[2017]223號）的相關(guān)規(guī)定。
第二十三條 對實體研究院考核主要參照研究院的項目建設(shè)計劃書目標，綜合考核以下建設(shè)目標的完成度：
學(xué)術(shù)梯隊建設(shè)和人才培養(yǎng)情況；
獲得省部級以上基地以及獎項情況；
科研項目立項和服務(wù)國家戰(zhàn)略咨詢報告采納情況；
文章發(fā)表及書籍出版情況；
外部科研經(jīng)費獲得的情況；
學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)研討會舉辦情況；
研究院聲譽的提升情況；
項目建設(shè)計劃書中列出的其它方面。
第二十四條 實體研究院考核等級分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四檔。
年度考核完成以下目標可獲得合格及以上等級：
年度完成建設(shè)計劃書中的年度建設(shè)目標。
年度內(nèi)研究院常聘人員人均完成科研工作量不低于上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)教師管理辦法中研究系列人員考核要求的年度標準科研工作量。
超額完成上述目標其考核等第由考核小組根據(jù)具體情況決定，對獲得良好等級以上的研究院，科研主管部門應(yīng)適當(dāng)增加該研究院下年度的建設(shè)經(jīng)費投入；未完成年度目標則由科研主管部門予以警告，并對下年度經(jīng)費投入予以調(diào)減。
建設(shè)期周期考核完成以下目標可獲得合格及以上等級;：
全面完成研究院一個建設(shè)周期建設(shè)計劃書中的建設(shè)目標。
建設(shè)期內(nèi)研究院常聘人員人均完成科研工作量不低于上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)教師管理辦法中研究系列人員考核要求的年度標準科研工作量。
實體研究院在建設(shè)期內(nèi)完成下列四個選擇性目標中的兩個，可獲建設(shè)期考核合格及以上等級。超額完成上述目標其考核等第由考核小組根據(jù)具體情況決定。
建設(shè)期內(nèi)新獲得省部級及以上研究基地稱號；
獲得國家重大、重點項目立項1項以上；或獲得國家級科研成果獎1項及以上；
獲得省部級決策咨詢成果一等獎2項及以上，或決策咨詢成果獲得最高領(lǐng)導(dǎo)人批示2項及以上；
建設(shè)期內(nèi)獲得與學(xué)校支持實體研究院配套科研經(jīng)費等額的縱向、橫向及委托課題科研經(jīng)費。
第二十五條 以上成果認定及分值的確定按照《上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)科研成果工作量核算辦法》（滬經(jīng)貿(mào)大辦[2017]224號）執(zhí)行，且成果在校各個二級單位中只作單一歸屬認定。
第二十六條 如研究院同時為經(jīng)學(xué)校的上級部門批準設(shè)立的科研機構(gòu)除應(yīng)滿足上述考核標準外，還應(yīng)達到上級有關(guān)規(guī)定完成的建設(shè)目標。
第六章 附則
第二十七條 經(jīng)上級批準設(shè)立的實體研究院按上級有關(guān)規(guī)定管理。
第二十八條 本規(guī)定自頒布之日起施行，《上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)常設(shè)科研機構(gòu)管理規(guī)定》（滬經(jīng)貿(mào)大辦[2018]9號）同時廢止。
第二十九條 本規(guī)定由科研處負責(zé)解釋。