焦振華，上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院教授，畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。主要研究方向：數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)，市場(chǎng)設(shè)計(jì)，博弈論等。主要論文在Games and Economic Behavior，Economics Letters，Mathematical Social Sciences，Operations Research Letters等學(xué)術(shù)期刊發(fā)表。先后主持浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目、中國(guó)博士后科研基金面上一等資助項(xiàng)目、博士后科研基金特別資助項(xiàng)目各1項(xiàng)。博士畢業(yè)論文獲得2017年中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)秀博士論文獎(jiǎng)。
今年3月17日，由我院焦振華教授、16級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)班沈梓暘同學(xué)與陳雅靜（華東理工大學(xué)）、田國(guó)強(qiáng)（上海財(cái)經(jīng)大學(xué)）老師共同發(fā)表的論文Affirmative action under common school priorities: The top trading cycles mechanism case 被運(yùn)籌管理領(lǐng)域期刊Operations Research Letters 正式接受，于5月發(fā)表。
提問(wèn)：您主要的研究方向是數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)，最近在研究擇校匹配問(wèn)題，可以簡(jiǎn)單介紹一下?lián)裥?wèn)題嗎？
焦老師：擇校問(wèn)題，簡(jiǎn)而言之就是學(xué)生和學(xué)校互相匹配的問(wèn)題。最近我主要研究的是擇校問(wèn)題中的平權(quán)政策。平權(quán)政策就是出于機(jī)會(huì)平等的考慮對(duì)部分學(xué)生采取的照顧性政策，例如我們國(guó)家的大學(xué)招生時(shí)對(duì)于少數(shù)民族的學(xué)生有加分的政策；而在美國(guó)的中小學(xué)入學(xué)時(shí)，政府也會(huì)通過(guò)不同的方式照顧一些弱勢(shì)群體?？傊綑?quán)政策的核心就是通過(guò)某種方式照顧“一部分”人。
對(duì)于少數(shù)民族的照顧，一般存在兩種方法：
第一種方法就是限制招收多數(shù)民族學(xué)生的人數(shù)，例如學(xué)校招生人數(shù)為100，規(guī)定多數(shù)民族學(xué)生至多招收60人，而另外40個(gè)招生名額，可以分配給少數(shù)民族學(xué)生，也可以不招生，這就是限制多數(shù)民族學(xué)生名額的方法。如果這種限制越是厲害，即，在這種政策下學(xué)校招收多數(shù)民族學(xué)生名額越少，意味著對(duì)于少數(shù)民族學(xué)生的照顧性越強(qiáng)。
第二種方法是保留座位的政策。對(duì)于上面的例子，考慮保留40個(gè)名額給少數(shù)民族學(xué)生，和第一種做法不同之處還在于，如果少數(shù)民族的學(xué)生愿意來(lái)這個(gè)學(xué)校，那么這40個(gè)名額將優(yōu)先給少數(shù)民族學(xué)生，但是如果少數(shù)民族的學(xué)生不愿意來(lái)這個(gè)學(xué)校，那么這些保留名額也可以分配給多數(shù)民族的學(xué)生，這樣做的結(jié)果與第一種方法相比，少數(shù)民族學(xué)生和多數(shù)民族學(xué)生的福利都存在潛在的改進(jìn)。
在擇校理論中，把學(xué)生分配到學(xué)校，主要考察兩種主要的機(jī)制。
一種是TTC機(jī)制，也就是頂端交易循環(huán)（top trading cycles）機(jī)制。最初的TTC例子是有關(guān)房屋交易的，假設(shè)我有一個(gè)房子，你有一個(gè)房子，但是我對(duì)于我的房子不一定最喜歡，你對(duì)于你的也不一定最喜歡，如果我喜歡你的房子，你喜歡我的房子，我們相互交換，那么我們的福利都能得到改進(jìn)。如果擴(kuò)展到三個(gè)人的模型，那么A最喜歡B的，B最喜歡C的，C最喜歡A的，那么把B的房子分配給A，C的房子分配給B，A的房子分配給C，所有人的福利都會(huì)改進(jìn)。
另一種機(jī)制是DA機(jī)制，即延遲接受（deferred acceptance）機(jī)制。DA機(jī)制也是擇校匹配中使用最為普遍的一種機(jī)制。
TTC機(jī)制可以保證每一個(gè)參與人不會(huì)說(shuō)假話。會(huì)說(shuō)假話的意思就是例如我明明最喜歡A學(xué)校，但是我說(shuō)我最喜歡B學(xué)校，即參與人在這個(gè)機(jī)制下都會(huì)真實(shí)地表達(dá)自己的偏好。同時(shí)，TTC機(jī)制具有帕累托有效性。帕累托有效性就是說(shuō)，不存在帕累托改進(jìn)，也就是在重新匹配后不存在使得全部的學(xué)生都沒(méi)變差的情況下有學(xué)生可以變好。
然而TTC也有缺點(diǎn)，那就是TTC機(jī)制不滿足穩(wěn)定性。不穩(wěn)定性在此處指的是，假設(shè)我進(jìn)了某個(gè)學(xué)校，你也想進(jìn)這個(gè)學(xué)校但是你沒(méi)有錄取，并且你的分?jǐn)?shù)比我的分?jǐn)?shù)還要高。這意味著其實(shí)這個(gè)學(xué)校更偏好你，而且你也有意愿去這個(gè)學(xué)校，但我作為一個(gè)分?jǐn)?shù)比你低的學(xué)生被學(xué)校錄取了，這就是不穩(wěn)定性。DA機(jī)制，實(shí)際上也是一種讓學(xué)生說(shuō)真話的機(jī)制，而且具有穩(wěn)定性，但是它不具備帕累托有效性。
提問(wèn)：您最近發(fā)表的文章：Affirmative action under common school priorities: The top trading cycles mechanism case ，是研究將TTC和DA這兩種機(jī)制應(yīng)用在擇校問(wèn)題上嗎？
焦老師：對(duì)的，我們主要想考察的是這兩種機(jī)制的響應(yīng)性質(zhì)。響應(yīng)性質(zhì)大概是說(shuō)這樣一個(gè)概念：更強(qiáng)的平權(quán)政策能夠?qū)崿F(xiàn)照顧少數(shù)民族學(xué)生的目的。
對(duì)于DA機(jī)制，前期的研究已經(jīng)比較充分，但是TTC機(jī)制的響應(yīng)性研究在前期比較少。這篇文章主要研究的，就是考察保留座位的這種平權(quán)政策在TTC機(jī)制下是否能夠?qū)崿F(xiàn)照顧少數(shù)民族學(xué)生的政策目的。論文主要結(jié)果是：當(dāng)學(xué)校對(duì)學(xué)生的優(yōu)先性排序滿足一定的條件時(shí)，TTC機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)比較好的政策目的，但是DA機(jī)制卻無(wú)法實(shí)現(xiàn)，那么在這樣的條件下，TTC機(jī)制較之DA機(jī)制在實(shí)現(xiàn)平權(quán)政策目的方面有優(yōu)勢(shì)。
提問(wèn)：據(jù)我們所知，這篇文章的第二作者是一位2016級(jí)實(shí)驗(yàn)班的學(xué)長(zhǎng)，請(qǐng)問(wèn)您對(duì)大二和大三實(shí)驗(yàn)班接觸過(guò)實(shí)證研究的學(xué)生有什么建議？
焦老師：建議的話我覺(jué)得最重要的是你們能有一個(gè)興趣，你要找到一個(gè)興趣點(diǎn)，可以先看一點(diǎn)文獻(xiàn)。
像沈梓暘我簡(jiǎn)單介紹一下，他是一個(gè)比較勤奮的學(xué)生，直到上個(gè)學(xué)期給實(shí)驗(yàn)班上數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)我才接觸到他。我上課的時(shí)候會(huì)講一些關(guān)于匹配的簡(jiǎn)單內(nèi)容，下課后沈梓暘就找到我，表示對(duì)這些內(nèi)容挺感興趣的。因?yàn)檫@些內(nèi)容本身理論性較強(qiáng)，比較難，但是其中用到的數(shù)學(xué)理論卻并不高深，是我們所學(xué)過(guò)的數(shù)學(xué)知識(shí)可以駕馭的范疇。然后我就給了他幾篇論文去看，他看得很認(rèn)真，也比較善于思考。同時(shí)他也是一個(gè)比較有計(jì)劃和目標(biāo)的同學(xué)。
像你們其他同學(xué)看文獻(xiàn)也應(yīng)該要這樣，切忌看得很多，但是看不透徹。一開(kāi)始可以少看一點(diǎn)，比如一個(gè)星期看一篇，或者哪怕兩個(gè)星期看一篇，但是一定要徹底搞懂它，如果不會(huì)的地方一定要去問(wèn)老師。切忌囫圇吞棗，似懂非懂，學(xué)習(xí)上務(wù)必要精益求精。
提問(wèn)：您主要是研究理論方面的，而大部分老師做的都是實(shí)證研究。您認(rèn)為對(duì)于本科生而言，嘗試做理論研究是否是一個(gè)合適的選擇？有沒(méi)有什么好的建議或者您心中對(duì)于理論和實(shí)證兩者是怎么樣的看法？因?yàn)楸究粕鷮?duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方面的研究還是比較害怕的。
焦老師：我覺(jué)得實(shí)證和理論都是挺好的，而且實(shí)證和理論本身就是相輔相成。然而，無(wú)論是做理論還是實(shí)證，要做得好都不是一件容易的事情。同時(shí)，理論做得好的話對(duì)于實(shí)證研究也有幫助，實(shí)證做得好也能對(duì)于理論有一個(gè)檢驗(yàn)作用，因此這兩者都很重要。
對(duì)同學(xué)們來(lái)講，具體應(yīng)該做理論還是做實(shí)證主要取決于興趣。還有一點(diǎn)要考慮的就是未來(lái)就業(yè)目標(biāo)，比如本科畢業(yè)想去工作，還是繼續(xù)深造，如果繼續(xù)深造的話想做哪方面研究，抑或深造結(jié)束后是去到業(yè)界還是去到學(xué)術(shù)界，如果本科畢業(yè)直接去工作，那么我就不建議去做理論了，做實(shí)證可能會(huì)更有幫助，包括對(duì)以后實(shí)際工作的幫助。如果選擇繼續(xù)深造，未來(lái)的就業(yè)準(zhǔn)備去業(yè)界的，我也不建議做理論研究。如果是要去研究機(jī)構(gòu)或者學(xué)校的，那么這個(gè)做理論或?qū)嵶C都是可以的，都具備很好的前景，只要是自己花上時(shí)間，感興趣。
提問(wèn)：現(xiàn)在剛接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)的大一新生比較迷茫，很多同學(xué)有種挺消極的想法：自己現(xiàn)在學(xué)了那么多，那么累，還都是看不懂的東西，以后有什么用呢？
對(duì)于大一這些還未接觸具體經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的同學(xué)，請(qǐng)問(wèn)老師您有什么建議？或者老師能分享一下您自己剛接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)的時(shí)候的想法嗎？
焦老師：我覺(jué)得啊，學(xué)校里既然有這樣一個(gè)安排，包括李老師他對(duì)于信息的掌握、對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的認(rèn)識(shí)應(yīng)該比我們同學(xué)們的認(rèn)識(shí)更加深刻。他這種安排肯定是考慮到學(xué)生未來(lái)的發(fā)展，不然的話我們學(xué)校、我們學(xué)院投入那么多師資力量在這里不會(huì)是讓學(xué)生變得更不好。
你說(shuō)到同學(xué)們覺(jué)得課時(shí)多，學(xué)習(xí)累的問(wèn)題，我覺(jué)得我們可以橫向地去做比較，可以去看看上財(cái)，他們經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)要上數(shù)學(xué)分析和高等代數(shù)，課程難度要求比我們高，他們的學(xué)生更辛苦。
我們不是個(gè)職業(yè)學(xué)校，什么有用就教什么，事物變化很快，現(xiàn)在有用的東西，可能到了畢業(yè)以后就被淘汰了，我們對(duì)學(xué)生的培養(yǎng)是系統(tǒng)化的，重在培養(yǎng)學(xué)生的綜合素養(yǎng)、學(xué)習(xí)能力、價(jià)值判斷、邏輯思維等多個(gè)方面。
同學(xué)們一定要端正學(xué)習(xí)態(tài)度，在學(xué)習(xí)中充實(shí)自己，發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)中的樂(lè)趣、成就感，別人不會(huì)的你會(huì)，或者把原來(lái)不懂的通過(guò)思考弄懂了，那你就會(huì)有成就感，其實(shí)我們寫(xiě)論文也是一樣的。
提問(wèn)：對(duì)于大二實(shí)驗(yàn)班的學(xué)生，即將邁入大三，同時(shí)導(dǎo)師也已經(jīng)確定，很多同學(xué)想要了解怎樣才能成為導(dǎo)師論文的合作者而不僅僅是助研，這一點(diǎn)是否有一種普適的標(biāo)準(zhǔn)？
焦老師：助研是什么意思呢？可能就是搜集一下資料，包括可能會(huì)做一些像文字的輸入這些工作。但是要作為一個(gè)合作者，這要求在文章里面有貢獻(xiàn)或者想法，在文章里面有重要結(jié)論的提出，包括結(jié)果的論證或者觀點(diǎn)上的貢獻(xiàn)，這才可能成為一個(gè)合作者。
（來(lái)源：公眾號(hào)”經(jīng)實(shí)為開(kāi)“）